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监管层严查场外配资监管层严查场外配资维护股市良性生态布局(组图）

2015年5月26日　阅读: 617

4监管层严查场外配资(问道推广人hp2017)

稍后补充视频简介

精彩内容：

5日前，证券监管层要求严查场外配资行为，禁止券商通过特定系统为客户配资提供便利行为，这意外着以后的券商不能参与伞形信托等服务了，避免其中风险。

监管层严查场外配资维护股市良性生态布局(组图）

5日前，证券监管层要求严查场外配资行为，禁止券商通过特定系统为客户配资提供便利行为。

近日，沪港基金互认实行，将会扩大内地金融市场和香港金融的接触，相互影响更加深厚，机遇变多风险也变高，为了防止外部不良基金进入市场，监管层严查场外配资，要求券商核实哪些账户和资金需要配资的，并且不给与端口连接的方便。

监管层严查场外配资再出重拳，券商通过特定系统为客户配资提供便利行为被要求整改。

据《证券时报》，证券公司联手信托公司，通过恒生HOMS系统为客户配资加杠杆的行为，正迎来有关方面的重拳治理。有关监管方面已开始严密排查恒生HOMS系统，要求券商汇总与信托的合作协议、合作规模等，并要求相关券商尽快制定、上报整改方案。

此前监管方面明确规定，券商不得开展场外配资、伞形信托。4月16日，证监会张育军曾在证券公司融资融券业务情况通报会上表示：“券商不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动，不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。”

但在巨大利益面前，以伞形分仓系统为客户加杠杆的这种“任性行为”一直屡禁不止。众多券商通过与信托签订投资顾问等协议，为信托的结构化产品推荐客户，甚至为恒生HOMS系统提供交易结算数据等便利的行为一直存在。

而此次监管层对恒生HOMS系统进行排查，意味着利用该系统的配资业务今后将难以展开。

据《证券时报》援引业界人士，监管层第二次“禁伞”，目的便不在于禁用伞形信托这一正常的金融产品，而在于遏制挂靠于伞形信托的恒生HOMS系统。

此外需指出的是，尽管证监会对伞形信托一再严管，但银监部门从始至终未对伞形信托进行文件约束以及口头指导。

对于有关“部分券商接到监管约谈以及整改HOMS”一事，恒生电子作出如下回应：

根据媒体报道，前期监管层主要讲了两点：第一，券商的融资融券资金不能参与场外配资。第二，券商不要给配资提供端口接入的便利。所以，我们的理解是，券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的，然后不给与端口连接的方便，所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查，应该是早几个礼拜已经在陆陆续续落实这些措施了，周末的消息也只是其中一部分而已。

恒生HOMS系统：

HOMS系统允许将一个证券账户下的资金分配成若干独立的小单元，进行单独的交易和核算，也就是业内所称的伞形分仓功能。

目前，多数信托公司均使用HOMS系统，配资公司可通过HOMS云平台与信托公司进行线上对接，采用分拆子账户的形式实现与伞型信托多个子信托的对应。

去年年中以来，大批配资公司诞生，它们以自有资金充当伞形信托劣后级，通过该系统进行再分仓，以1∶5甚至更高的杠杆比例，将“伞中伞”分拆销售给不同投资者，资产门槛低至千元。

网友点评：

上步赤尾：做空的又开始造谣惑众，“华尔街见闻”是专门造谣的地方。

用户5366506395：股市的泡沫太多太大，我们必须挤掉一些，否则买了股票的股民有许多会面临跳楼的危险！

相关图片：

监管层严查场外配资:利益巨大