导航
主页 资讯 壁纸 美女 模特 旅游 游戏 电影
热门搜索
????????脱口秀大会完美世界?芽?????雪中悍刀行
[手机版]
主页 资讯 壁纸 美女 模特 旅游 游戏 电影

证监会向券商开罚单 4家券商“不规矩”被罚1.8亿元

2015年9月12日  阅读: 360

证监会再开场外配资罚单:4券商1期货被罚亿元 新闻夜线 150911



精彩内容:

4家券商“不规矩”被罚1.8亿元 17名相关责任人受警告处分并罚款

本报讯 (记者 许超声)券商监管动真格了,在昨天下午举行的例行发布会上,证监会新闻发言人邓舸在回应证券市场热点问题时披露,因涉嫌违法违规,4家券商收到证监会开出的总额近1.8亿元巨额罚单。

据了解,被处罚的4家公司分别是华泰、海通、广发、方正4家证券公司,经查,四家券商对外部揭露了明创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件,没有进行软件许可、并未对外部系统揭露实施有效管理,对相关的客户的真实情况缺乏了解等等,违反了多项相关规定。而华泰、海通和广发等证券公司在7月12号证监会发布清理配资的通知后,仍然没有采取有效的措施,防范客户相关的违规交易,所以应从重处罚:四家券商都被处以没收违法所得,以及3倍的罚款。其中,没收华泰证券违法所得1823.5万元,并处以5470.58万元罚款;没收海通证券违法所得2865.3万元,并处以8595.9万元罚款;没收广发证券违法所得680万元,并处以2041万元罚款;没收方正证券违法所得871万元,并且对各个相关机构17名相关责任人处以警告处分,以及5到10万元不等罚款。

昨天的会上,邓舸还披露了证监会对另两宗个人短线操纵证券市场案的行政处罚,分别是马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格案以及孙国栋涉嫌操纵全通教育、中科金财、如意集团、西部证券、雷曼股份等13支股票的相关案件,马信琪被处没收违法所得44万余元、罚款132万;没收孙国栋近1130万元违法所得,并处3389万多元的罚款。


相关图片:

证监会再开罚单 罚没四券商亿(图)_网易新闻

↑图:证监会再开罚单 罚没四券商亿(图)_网易新闻

4家券商被开罚单亿|股票价格|证监_凤凰资讯

↑图:4家券商被开罚单亿|股票价格|证监_凤凰资讯

证监会清查配资放大招:对四券商开出亿罚单

↑图:证监会清查配资放大招:对四券商开出亿罚单

证监会对四家券商作出行政处罚_股市直播_市

↑图:证监会对四家券商作出行政处罚_股市直播_市

香港证监会协查做空 调查券商和对冲基金的内

↑图:香港证监会协查做空 调查券商和对冲基金的内

证监会开亿巨额罚单 光大证券未来或被并

↑图:证监会开亿巨额罚单 光大证券未来或被并

证监会两融检查启动 券商猛提融券费率-券商风

↑图:证监会两融检查启动 券商猛提融券费率-券商风

证监会对券商开出重磅罚单,中国股市开盘重挫

↑图:证监会对券商开出重磅罚单,中国股市开盘重挫

8家投行吃到10张罚单 监管加码 部分券商或遭

↑图:8家投行吃到10张罚单 监管加码 部分券商或遭

证监会对两融开出重磅罚单 券商股及大盘可能

↑图:证监会对两融开出重磅罚单 券商股及大盘可能

第1页 第2页

上一篇: 麦加大清真寺事故 沙特麦加清真寺塔吊倒塌已致117人遇难
下一篇: 证监会向券商开罚单 4家券商“不规矩”被罚1.8亿元

精彩推荐

网友开亲妈证明 如何证明你妈是你妈 降息就是亲妈!

网友开亲妈证明 如何证明你妈是你妈 降息就是亲妈!

抗MERS药物 朝鲜称研制出抗MERS药物 可信性令人质疑

抗MERS药物 朝鲜称研制出抗MERS药物 可信性令人质疑

到底谁先出轨 谁先出轨?郑爽胡彦斌被曝前年已相恋

到底谁先出轨 谁先出轨?郑爽胡彦斌被曝前年已相恋

哔哩哔哩 不知道这些细节,别说你逛过 B 站

哔哩哔哩 不知道这些细节,别说你逛过 B 站

演员魏三涉毒被拘 演员魏三涉毒被拘 微博辟谣深表无奈否认被抓

演员魏三涉毒被拘 演员魏三涉毒被拘 微博辟谣深表无奈否认被抓

医生用遗体伪造车祸 安徽3名医生用病人遗体伪造车祸骗保

医生用遗体伪造车祸 安徽3名医生用病人遗体伪造车祸骗保