蜡笔小新 第二部 第0677话 园长老大摘蜂窝 广志看热闹反被开罚单

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4家券商“不规矩”被罚1.8亿元 17名相关责任人受警告处分并罚款

本报讯 （记者 许超声）券商监管动真格了，在昨天下午举行的例行发布会上，证监会新闻发言人邓舸在回应证券市场热点问题时披露，因涉嫌违法违规，4家券商收到证监会开出的总额近1.8亿元巨额罚单。

据了解，被处罚的4家公司分别是华泰、海通、广发、方正4家证券公司，经查，四家券商对外部揭露了明创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件，没有进行软件许可、并未对外部系统揭露实施有效管理，对相关的客户的真实情况缺乏了解等等，违反了多项相关规定。而华泰、海通和广发等证券公司在7月12号证监会发布清理配资的通知后，仍然没有采取有效的措施，防范客户相关的违规交易，所以应从重处罚：四家券商都被处以没收违法所得，以及3倍的罚款。其中，没收华泰证券违法所得1823.5万元，并处以5470.58万元罚款；没收海通证券违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款；没收广发证券违法所得680万元，并处以2041万元罚款；没收方正证券违法所得871万元，并且对各个相关机构17名相关责任人处以警告处分，以及5到10万元不等罚款。

昨天的会上，邓舸还披露了证监会对另两宗个人短线操纵证券市场案的行政处罚，分别是马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格案以及孙国栋涉嫌操纵全通教育、中科金财、如意集团、西部证券、雷曼股份等13支股票的相关案件，马信琪被处没收违法所得44万余元、罚款132万；没收孙国栋近1130万元违法所得，并处3389万多元的罚款。

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